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长沙湘潭株洲外籍人员证券开户的相关规定

2018-09-25 11:22:44来源:华林证券湘潭芙蓉路证券营业部
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湖南长沙、株洲、湘潭、衡阳、常德、郴州、岳阳等地区的外籍人员开立证券账户,就在湖南华林证券,13家华林证券营业部竭诚为外籍人员及境内工作的上市公司外籍人员服务,进取信义、专业责任,华林证券,一直在您身边!

根据中国证监会《关于修改<证券登记结算管理办法>的决定》(证监会令第147号)、《关于修改<上市公司股权激励管理办法>的决定》(证监会令第148号)及中国结算《关于符合条件的外籍人员开立A股证券账户有关事项的通知》(中国结算发字〔2018〕148号),现就符合条件的<上市公司股权激励管理办法><证券登记结算管理办法>外籍人员开立A股证券账户及资金账户有关事项通知如下:

一、证券公司开立证券账户及资金账户受理范围:

在境内工作,且其归属国(地区)证券监管机构已与中国证监会建立监管合作机制的外籍人员,可以向证券公司申请开立A股证券账户及资金账户

、受理方式:临柜

三、在境内工作的外籍人员申请开立A股证券账户申请材料如下

1、《证券账户开立申请表》;

2、外国护照及复印件;

3、境内机构出具的就业证明(见附件1)及该机构的营业执照或统一社会信用代码证复印件(均需加盖机构公章);

5、委托他人dai办的,还须提供经境内公证机关公证的委托dai办书、dai办人有效身份证明文件及复印件。

、在境外工作的境内上市公司外籍员工因参与股权激励计划申请开立A股证券账户的,可以委托上市公司临柜至中国结算上海、深圳分公司申请开立A股证券账户,证券公司不得办理该类证券账户开立工作。

五、在境外工作的境内上市公司外籍员工因参与股权激励计划已在中国结算开立了A股证券账户的,可在证券公司申请开立资金账户并加挂证券账户申请材料如下

1、中国结算出具的证券账户开户办理确认单或其他证明已开立A股证券账户的文件

2、外籍激励对象有效身份证明文件复印件;

3、上市公司营业执照复印件

4、证明该投资者为股权激励对象的证明文件,如上市公司出具的激励计划批准文件及激励计划对象证明文件(加盖上市公司公章);

5、激励对象签署的账户自律管理承诺书(见附件2)。

六、各营业部应对外籍人员重点宣导账户实名制要求,要求其开立和使用A股证券账户时,应当严格遵守《证券法》《证券登记结算管理办法》等法律法规、中国证监会有关规定、中国结算及我公司业务规则,如实填报信息和提供相关材料,实名开立和使用证券账户。在账户开立和使用过程中存在违规行为的,中国结算及我司将依法依规采取处置措施。

七、其他事项说明:

1、如外籍人员声明其为“仅为中国税收居民”的,还应要求外籍人员提供《中国税收居民身份证明》或个人在中国境内居住满一年的证明材料(如出入境流水等)等外籍人员属于仅为中国税收居民的有效证明材料;

2、本通知适用的范围主要是在境内工作的外籍人员。在境内工作生活的港澳台居民申请开立A股账户,所需提交的开户申请材料应参照《在大路工作生活的港澳台居民开立A股账户》有关规定办理;

3、境内工作的外籍人员开立A股证券账户数量比照中国居民开户管理。

4、境内工作的外籍人员仅可开立A股账户,不得开立封闭式基金账户、开放式基金账户、信用账户及衍生品合约账户。如后续相关规定允许的,参照新规定办理。

华林证券营业部咨询电话:0731--55550298

客服电话:400-188-3888

(发布人:华林湘潭)

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